论物权法定原则

山西财经大学经济法研究生 山西民权律师事务所律师 赵华栋 btbuzhd@163.com



【内容提要】 本文旨在通过对物权法定原则的历史发展、含义、合理性及不足的阐述和分析的基础上，提出一些改进的意见，以期有利于物权法的进一步完善。

【关键词】 物权法定 内容 合理性 不足 物权法草案 弱化

【正文】

物权法定原则是物权法的一项基本原则，它的产生和发展有其必要性和客观依据，但随着社会的发展，为了更好地发挥其作用必须予以必要的完善。

一、物权法定原则的历史发展及其含义
物权法定主义源于罗马法, 在《罗马法大全》中承认具有物权属性的权利被限定为所有权、永佃权、役权和质权。其后为继受罗马法的大多数大陆法系国家所采用。如《日本民法典》第175条规定：“物权，除本法及其他法律所规定者外，不得创设。”我国台湾所谓“民法”第757条亦规定：“物权除本法或其他法律有规定者外，不得创设。”此外，我国澳门民法典第1230条、韩国民法第185条、奥地利民法第308条也有类似规定。有的国家虽不采用明文规定的方式,但是民法理论与民法实务都认为采用该原则,如《德国民法典》虽然未明文规定物权法定原则，但民事判例，理论学说均持肯定态度。
物权法定原则又称物权法定主义，是指物权只能依据法律而设定，禁止当事人自由创设物权，也不得随意变更物权的种类、内容、效力和公示方法。物权法定被视为物权法的首要原则，在整个物权法结构体系中处于枢纽的地位。物权法定包括四个方面的内容，即物权种类法定、物权内容法定、物权效力法定和物权公示方法法定。1、物权种类法定是指物权类型除法律明确规定的外，不得刨设。当事人不得创设没有规定的新的物权类型，称为“类型强制”。法律规定了几种物权类型，就承认这几种物权类型，如果当事人为了自身的利益而创设了新类型物权，那么这新的物权将得不到法律的承认，这种创设也是自始无效的，不具有物权法上的效力。物权种类主要规定在民法典物权篇中，但也有的在矿产法、海商法、担保法等特别法中规定—些具体的物权类型。我国《民法通则》没有采用物权的概念，而使用了财产所有权和与财产所有权有关的财产权的概念，其规定既不全面，也不科学。因此，建立完善的物权法体系，尤以物权种类的选择为重要。2、物权内容法定，即物权权能的法定，是指物权主体的权利义务的内容由法律明确规定。当事人不得创设与物权的法定内容相悖的物权，即“内容固定”，物权法定规定了此种物权具体应含有哪些内容，例如所有权，其内容表现为占有、使用、收益、处分这四项权能，当事人设定的所有权最多可包含这四项内容，如果另外又增设了其他内容，那这种增设也是无效的。法律对这新的内容不予承认。要求物权人在行使其物权时，必须严格遵守法定的物权权利的范围，超出或违反法律对物权权能的规定，为权利滥用，为法律所不许。3、物权效力法定是指物权的法律效力由法律明确规定，不得由当事人创设。当事人为物权变动时，其行为若违反了法律的规定，那么就是无效的，物权变动中当事人的行为若想具有物权法上的效力，就必须符合法律对物权变动的各项要求，此为“效力法定”。物权效力就是物权所具有的法律强力，为物权权能在法律上的合理延伸。物权因法律赋予直接支配排他性，产生了不同的效力。各物权既有共同的效力，也分别有其自身特有的效力，但均以法律规定为限。4、物权变动的公示方法法定，就是法律明确规定物权变动时应当采用的公示方法，非以法定方法公示，物权变动行为无效或不得对抗第三人。当事人之间进行的物权变动，必须进行公示，且公示的方法必须符合物权法的规定，例如，动产的公示为交付（占有），不动产的公示为登记。只有如此，才能获得法律所赋予的物权变动的公信力，否则就将承担物权变动不生效或被撤销或不能对抗第三人的不利的法律效果，此为“公示方法固定”。物权变动直接影响相对人及第三人利益，关涉到社会经济秩序和交易安全，客观上要求物权变动应当采取一定方式公布于众，使外人能清楚地认识物权变动的内容。各国法律正基于上述原因，大多明确规定物权变动的公示方法，严格物权变动形式。

二、物权法定原则的合理性及不足
物权法定原则之所以能被大多数大陆法系国家的物权法所采纳为一项基本原则，是有其合理性及生命力的。王泽鉴先生提出了四点理由：第一，物权具有绝对性。物权有极强之效力，得对抗一般之人，若许其以契约或习惯设立，有害公益实甚，故不许创设。第二，物尽其用之经济效用。物权与社会经济具有密切联系，任意创设，对所有权设种种之限制及负担，影响物之利用。以法律定其种类及内容，建立物权类型体系，有助于发挥物尽其用之经济效益。第三，交易安全与便捷。物权具有对世效力，物权得丧变更，应力求透明。物权种类及内容法定，便于公示，可确保交易安全与便捷。第四，整理旧物权，适应社会需要。也就是说，这种合理性主要体现在：1、为物权特性的需要。物权为绝对权，有对世性、排他性之特点。当事人之间设定物权之后，就具有了对世性，除当事人外其他所有人都负有尊重不侵犯之义务，那么如此强大的法律效力如果还允许当事人自由创设物权类型，就像合同自由原则一样千变万化，无法统一，那其他人的权利很容易就被侵犯，当事人可以随心所欲、为所欲为，很显然，这不利于市场的稳定与平衡。所以法律规定了物权法定，非法定物权不予承认，也就大大限制了当事人的自由度，一定程度上保证了其他人的利益安全。2、发挥物之效用的需要。物权法定，种类和内容法定，如此以来，对物之利用必须在法律允许的范围内尽量发挥物之价值，充分利用，否则，就会失去了利用的价值，如果允许放任其行为，那必定会对物的利用不尽其数，这表面看来好像是一种充分利用，但实际上却是因没有限制而会造成极大的浪费，利用方式繁多，造成无论哪种方式都得不到充分的行使，最终会影响了交易的效率，市场的发展。3、交易安全便捷的需要。明确了物权的种类、内容、效力、公示方法，使得人们在为物权交易时有章可循，很方便的便可以寻到其路径，由于物权法定，人们遵循起规定行为即可，依法行事，既有了效率，又保证了安全。4、国家管理的需要。国家对社会进行管理，必须起到真正的“宏观调控的无形的手”的作用，国家对变化无常的东西进行管理是非常困难的，只有利用物权法定，将物权类型化、固定化，才能很好的把握与管理。
物权法定原则为物权法的确立有着不可磨灭的功劳，但任何一种制度或原则都不是一成不变的，随着社会的不断前进，原来的东西会逐渐出现不适应，这时，就必须进行调整或更替，以便适应并促进社会现状、经济形势，这是事物发展的普遍规律。物权法定原则当然也不例外。在此原则出现之前，社会需要一种立法，把物之交易固定化、类型化，以适应当时的社会需要。确立了此原则之后，极大地保护了物权人及其他人的权益，有利于市场交易的进行。由于当时市场交易不发达，经济相对落后，社会现象简单,传统的物权法定可以适应情势，但随着社会的进步，经济的发展，交易越来越频繁，社会现象也复杂化、多元化，新鲜事物层出不穷，传统的物权法定已经出现了诸多不适应之症状，需要进行相应的改良。物权法定原则不足之处主要有：种类和内容的限制和固定已经使物权法失去了本身所具有的灵活性，抑制了新类型物权的出现，从而压抑了广大人民群众的创造力，使他们不敢也不愿去创造新的东西，因为这是法律所严格不允许的。这就将权利源泉更多地视为来源于国家权力，而不是来自市民社会的自发运动。很容易使物权僵化。长此以往，使现行物权法出现了几种不利情况，1、由于不能对新型物权的及时承认，导致了物权法一定程度上与社会实际的脱节，物权法体系陷于一种有缺陷、不完全的状态。2、由于体系上的缺陷，使现行法应有的功能——规范、调整、保护、处理不能很好地发挥作用，使得物权法的实际作用大打了折扣。3、使现行物权法的运行违背立法意图，违反了立法者希望通过制定法来调整社会的目的，即现行法欠缺了当前事态所必须的规范或规范不完全，这就需要进行必要的补充。

三、我国物权法草案中关于物权法定主义的规定
我国的物权法正在制定过程中，物权法定是我国物权法体系建立中不容回避和必须解决的一个问题。物权法定原则也在各个物权法草案中无一例外地予以涉及。到目前为止，我国一共有三个物权法草案,即梁慧星教授主持的《中国物权法草案建议稿》、王利明教授主持的《中国物权法草案建议稿》以及全国人大法制工作委员会的《中华人民共和国物权法(征求意见稿)》。那么，分别是如何规定的呢？又分别存在一些什么问题和可取之处呢？毫无疑问，这三个草案必将会对最后出台的物权法产生直接的影响。所以，对此进行相应的分析有着十分重要的意义。
1、梁慧星教授主持的物权法草案关于“物权法定主义”的具体条款有:第3条[物权法定主义]除本法和其它法律有明确规定者外,不得创设物权。第4条[违反物权法定主义的后果]非依本法或者其它法律规定的物权种类而设定的物权,不得认可其为物权。非依本法规定的物权内容而设定的物权,无物权的效力。物权的设定虽然无效,但该行为符合其它法律行为的生效条件的,许可其产生相应的法律后果。本法施行前依原来的物权法规设定的物权,到原设定期限届满之前有效。这两个条文非常精确地表达了传统物权法定主义的内容及其违反该原则的法律后果。但是，仍然固守传统的物权法定主义,这样会使一些新的物的交易与利用方式会不能及时得到立法的吸纳,而被排除在物权制度之外,必然会发生法律严重滞后于经济发展的现象。
2、王利明教授主持的物权法草案关于“物权法定主义”的具体条款有:第3条[物权法定原则]当事人非依本法和其它法律的规定,不得创设物权。非依本法或者其它法律规定的物权种类、内容而设定的权利,不具有物权的效力。依法规、司法解释而形成的物权,如具有相应的公示方法可以认定其效力。该草案看到了传统物权法定主义存在的僵硬性,认为仅仅通过法律确认物权是不够的。这一点是值得肯定的。但是,该草案规定,“依法规、司法解释而形成的物权,如具有相应的公示方法可以认定其效力。”这一规定则过于扩大了“法律”的范围。法规包括国务院制定的行政法规和地方性法规。就行政法规而言,没有问题。但是地方性法规,则存在问题。因为我国地域广大,民族众多,各地习惯各不相同,如果不分物权的具体性质,认可地方性法规具有认可物权的效力,必将造成物权制度的混乱。而且,这也违背了立法法的规定。该法第8条第7项规定,民事基本制度只能制定法律。物权制度属于国家专属立法权,不能采取地方性立法的方式。当然,这也不属于地方性法规的范围。同样,司法解释也不能从立法法中找到法律依据,其效力层次更低。所以,这一条款值得商榷。
3、全国人大法工委的物权法征求意见稿关于“物权法定主义”的规定是:第4条:物权的种类及其内容,由本法或者其它有关物权的法律规定。这一规定过于简单,而且不能传神地表达出物权法定的思想。对一些问题采取了回避的态度，很不明确。

四、物权法定原则的完善
现在，学者们已经普遍认识到，物权法定原则在整个物权法体系中是十分重要的，但是也不能因为过分强调此原则，而使物权法成为封闭的立法，不能使之与社会的发展脱节，变成僵化的没有生命力的禁锢物权法发展的原则。因此，随着经济的发展，该原则必须做出相应的调整，以更好地发挥其作用。随着社会的不断进步，维护物权法定原则的领导地位应毫无疑问，但可允许其在基本的理论框架之内有一定程度的松动空间，即承认物权法定的弱化。用弱化的物权法定来弥补传统物权法定所带来的种种缺陷与不足，以期达到完善物权立法的目的。如何克服物权法定主义的局限性，如何协调“于社会生活之长久酝酿，习惯之反复践行所生的新物权与物权法定主义之冲突”，成为一个重要的课题。
基于人类认识能力的有限和经济发展的迅速，立法总是呈现滞后的特点，表现在物权法上则是物权种类的、效力的残缺遗漏。如何解决这个问题呢？可以把行政法规纳入“法律”的范畴。立法本身总是滞后于社会生活,特别是由于我国目前仍然处于社会转型时期,经济生活变动不居,法律体系还不完善,严守“法律”的概念会导致现实生活中一些新出现的权利得不到物权法的保护。为缓和物权法定的僵硬性,应当把行政法规纳入“法律”的范畴,使行政法规也可以创设物权,待物权法修改时再将其提升到物权法中。因为这有利于保护当事人的利益,也不违反立法法。该法第9条规定,“本法第八条规定的事项尚未制定法律的,全国人民代表大会及其常务委员会有权作出决定,授权国务院可以根据实际需要,对其中的部分事项先制定行政法规……。”而且,由国务院制定的行政法规有利于在全国范围内统一实施。
其实这就是一个物权法定弱化的问题。物权法定的弱化是物权法发展的趋向。世界上没有亘古不变的东西，只有不断地前进，不断地丰富与创新现存的理论，才是正确的道路。物权法定作为物权法的指导原则，具有不可取代的不可抛弃的地位，它对整个物权法都是一个基础，所以物权法定作为基本原则应该遵守。但是物权法定的弱化确实是一个不争的事实，根据大陆法系及我国的物权法的发展走向与理论体系，我国也应该承认物权法定的弱化，以期能适应社会的发展。随着社会的跨步前进，经济现象日新月异，如果还顽固地坚守传统的物权法定，肯定会无限制地加大法律与社会之间的缺口，影响到整个社会的稳定与正常运转。物权法定是基础，是轮廓，不能丢弃，没有了物权法定，也就没有了物权存在的基础，失去了物权与债权的划分标准，必须正确面对物权法定的弱化，用这种弱化去克服传统的物权法定所带来的种种漏洞和缺陷，以弱化去解决去弥补，这不失为一条弹性的始终不离主旨的完善法律之路。这是因为：1、用传统的物权法定来限制物权的种类和内容已不现实。社会发展的非常迅速，物的范围也已有了质的变化。从物权种类看，近年出现了许多的新型的物权，主要是由于经济的发展，新的社会现象层出不穷，如我国特色的国家所有权与经营权的分离，这是经济政策的产物。还有市场经济的新生物，预售房屋的登记，使预购人获得了相当于物权的权利。2、从国家管理和经济政策角度讲，物权法定也应该弱化。我国目前大力发展市场经济，国家只担当宏观调控的任务，放手搞活市场，也就是说，应该有灵活的法律和政策去适应和去规范调整，物权法定的弱化正好能满足这一要求，而传统的物权法定会导致交易过于僵硬，保守，缺乏应变能力，会使整个社会发展不稳定。我国已加入世贸组织，大陆法系国家的物权法定已弱化，我国若还固步自封，必将与整个世界的法制发展都不相协调，使我国的物权法很难迈出国际化的步子。
总之，我国应承认物权法定的弱化现象，根据我国的法律发展方向，国家的经济发展水平，以及立法技术等多种因素的考虑，采取柔性的物权法定原则，给私法自治留有一定的空间，使物权法朝着有利于自身完善，有利于经济发展的方向发展。


综上所述，物权法定原则的产生和发展说明其有存在的必要性和客观依据，但是随着社会的发展，为了更好地发挥其作用必须予以必要的完善，完善的方法就是弱化。


【主要参考资料】
1、中国物权研究课题组:《中国物权法草案建议稿》,社会科学文献出版社2000年版
2、梁慧星主编:《中国物权法研究》下册,法律出版社1998年版。
3、史尚宽:《物权法论》,中国政法大学出版社2000年版
4、谢在全:《民法物权论》上册,中国政法大学出版社1999年版
5、《中华人民共和国物权法（征求意见稿）》 法工委 2002年
6、王泽鉴：《民法物权》(第一册)，中国政法大学出版社2001年版


贵州省遵义市人民政府办公室


市人民政府办公室关于印发《遵义市煤矿安全监控系统管理办法》（试行）、《遵义市煤矿安全监控系统异常信息处理规定》（试行）的通知


各县、自治县、区（市）人民政府，新蒲新区管委会，市直有关工作部门：

《遵义市煤矿安全监控系统管理办法》（试行）、《遵义市煤矿安全监控系统异常信息处理规定》（试行）已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真抓好贯彻落实。

（此件由各县、区（市）人民政府转发至各乡镇人民政府及辖区内煤矿企业）



二〇一一年五月四日



遵义市煤矿安全监控系统管理办法

（试 行）



第一章 总 则



第一条 为进一步规范全市煤矿安全监控系统安装使用管理工作，确保煤矿安全监控系统安全、可靠、正常运行，有效预防和避免煤矿生产安全事故发生，依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》、《煤矿安全规程》、《煤矿安全监控系统通用技术要求（AQ6201-2006）》、《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范( AQ1029-2007)》等法律法规及行业标准，制订本办法。

第二条 本办法所称的煤矿安全监控系统，是指具有模拟量、开关量、累计量采集、传输、存储、处理、显示、打印、声光报警、控制等功能，用于监测甲烷浓度、一氧化碳浓度、风速、风压、温度、烟雾、馈电状态、风门状态、风筒状态、局部通风机开停、主通风机开停，并对甲烷浓度超限等异常信息实现声光报警、断电和甲烷风电闭锁控制，由主机、传输接口、分站、传感器、断电控制器、声光报警器、电源箱、避雷器等设备组成的矿井安全监控系统和具有数据传输、接收、显示、报警、储存功能的网络监控终端的总称。

第三条 对涉及煤矿开拓、掘进、采煤、顶板管理、运输、排水、提升、供电、通信、洗煤、外运等生产环节的监控系统建设、验收、运行和检验参照本办法执行。全市煤矿企业监控系统的建设必须报市级以上煤矿安全监管部门备案。

第四条 本办法适用于全市煤矿安全监控系统管理工作。本办法所称的煤矿安全监控系统管理工作是指市、县两级安监局依法对全市煤矿和相关服务机构（单位）在煤矿安全监控系统运行与服务方面遵守安全生产法律、法规、规章的情况进行监督管理，并对在安全监控系统管理中违反国家法律、法规、规章的行为进行处理的行政执法活动。



第二章 组织管理



第五条 市、县两级安监局对煤矿安全监控系统实施监督管理，并对市、县两级煤矿安全监控中心的工作进行综合考评。

市煤矿安全监控中心隶属于市安监局，配置监控技术人员、监管执法人员和监控值守人员。县（区、市）煤矿安全监控中心隶属于县（区、市）安监局，配置监控技术人员、监管执法人员和监控值守人员。市、县两级煤矿安全监控中心负责煤矿安全监控系统日常运行和管理，履行下列职责：

（一）负责煤矿企业安全监控系统的建设、运行情况的监督管理。依照《煤矿安全规程》的规定，将安全监控系统是否正常运行、管理到位作为煤矿能否复工复产的前置条件之一。

（二）负责实时监控煤矿安全监控系统的运行情况，对出现异常信息煤矿下达监管指令。

（三）负责煤矿安全监控系统每日异常信息的汇总、分析和报告。

（四）负责煤矿安全监控中心工作人员和相关服务机构（单位）工作人员的培训考核指导工作。

（五）对煤矿企业的安全监控管理机构及校验机构、安装维护单位等服务单位工作进行管理、指导和考评。

（六）组织开展辖区内煤矿安全监控系统监督检查工作。

（七）调研、起草煤矿安全监控系统管理工作的有关政策和规章制度。

（八）推进煤矿安全监控信息化和标准化建设。

（九）负责本级煤矿安全监管部门交办的其它工作。

第六条 煤矿企业的安全监控机构履行下列工作职责：

（一）负责煤矿安全监控系统异常信息的上报和处理。

（二）负责煤矿安全监控系统信息的汇总、分析和报告。

（三）负责煤矿日常安全生产运行状态的上报。

（四）负责煤矿安全监控设备及网络设备的安装、调试、维护和管理工作。

（五）负责各类监控账卡、图表及牌板的绘制和更新工作，对安全监控系统相关资料进行归档和保存。

（六）负责煤矿安全监控岗位工作人员的培训、复训计划申报工作。

（七）负责制定本矿安全监控系统各类规章制度。

（八）负责煤矿安全监控信息化和标准化建设。

第七条 市、县两级安监局和煤矿集团公司要设置完善的安全监控管理机构，按规定配备安全监控主要负责人、监管人员、技术人员、值班人员和网络管理人员。

第八条 煤矿企业要设置独立的安全监控系统管理机构，成立专业维护队伍，隶属于煤矿企业的总调度室或安全管理部门。煤矿企业主要负责人是安全监控系统管理工作的第一责任人。

煤矿企业的安全监控系统管理部门必须配备足够数量的管理人员、值班人员、网络管理人员和井下专业维护人员，30万吨/年以上矿井不得少于12人（含系统维护人员至少5名），30万吨/年以下矿井不得少于8人（含系统维护人员至少3名），并持证上岗。

第九条 安全监控系统值守人员、井下专业维护人员按煤矿特种作业人员管理。



第三章 设计、施工、验收



第十条 煤矿企业必须按照国家有关法律、法规及技术规范的规定安装煤矿安全监控系统。

新建、改（扩）建、改造等矿井的煤矿安全监控系统应当与主体工程同时设计、同时施工、同时验收。

第十一条 煤矿安全监控系统设计单位应在各级安监局进行资质备案。

第十二条 煤矿安全监控系统的专项设计方案由煤矿安全监察部门组织专家和相关人员进行评审。评审未通过的，各级安监部门不得同意煤矿进行监控系统的建设施工。

第十三条 设计选用的煤矿安全监控系统必须具备“四证一标志”（工业产品生产许可证、产品出厂检验合格证、计量器具生产许可证、防爆合格证和MA标志）。

第十四条 所有煤矿安全监控系统的设计必须符合《煤矿安全规程》和相关行业标准的规定。

第十五条 煤矿安全监控系统机房和监控室设计和施工应符合《电子信息系统机房设计规范》( GB50174-2008)B级机房和《电子信息系统机房施工及验收规范》( GB50462-2008)的要求。

安全监控系统中断将造成较大经济损失或造成公共场所秩序混乱的机房称为B级机房，其安全监控系统机房和监控室应符合以下要求：

（一）机房的使用面积应根据电子设备的数量、外形尺寸和布置方式确定，并应预留以后业务发展需要的使用面积。机房的使用面积按下式确定：

1.当电子信息设备已确定规格时，可按下式计算：

A=K∑S

式中：A-机房使用面积(m2)。

K-系数，可取5-7。

S-电子信息设备的水平投影面积(m2)。

2.当电子信息设备尚未确定规格时，可按下式计算：

A=FN

式中：F-单台设备占用面积，可取3.5-5.5（m2／台）。

N-主机房内所有设备（机柜）的总台数。

（二）设备搬运通道与设备间的距离应符合下列规定：

1.用于搬运设备的通道净宽不应小于1.5m。

2.面对面布置的机柜或机架正面之间距离不应小于1.2m。

3.背对背布置的机柜或机架背面之间的距离不应小于 1m。

4.当需要在机柜侧面维修测试时，机柜与机柜、机柜与墙之间的距离不应小于1m。

（三）监控室面积不小于50m2。

（四）机房不宜设置外窗，当机房设有外窗时，应采用双层固定窗，并应有良好气密性。

（五）机房应配备空调设施和新风系统，配备空调设施，温度保持为18～28℃，相对湿度为47%-70%。

（六）机房弱电布线须使用配线架、理线器、线缆标识等，强电须使用配电柜或配电箱，强弱电线（缆）­平面间距须在30cm以上。

（七）机房和监控室的地板或地面应有静电泄放措施和接地装置。

（八）机房和监控室应有可靠的接地和防雷保护措施。

（九）机房和监控室应设置火灾自动报警系统和洁净气体灭火系统。

（十）机房和监控室应设置安全防范系统。

（十一）机房和监控室应采取防鼠害和防虫害措施。

第十六条 根据《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》( AQ1029-2007)要求，安全监控系统机房设备的选用及布置应符合以下要求：

（一）煤矿监控系统主机或显示终端应设置在矿调度室内，若设立独立监控机房，必须与矿井调度室有通讯专线联接。

（二）煤矿企业应当为煤矿安全监控系统架设供电专线，并采用双回路供电，配备不小于2小时在线式不间断电源，不间断电源应避免阳光直射。

（三）中心站应使用录音电话及传真机。

（四）系统必须具有双机切换功能。系统主机必须双机或多机备份，主、备机应选用工业控制计算机，内存容量不低于1GB，硬盘不小于500GB; 工作主机发生故障时,备份主机应在5 分钟内投入工作。

（五）联网主机应装备防火墙等网络安全设备。

（六）中心站设备应有可靠的接地装置和防雷装置。

（七）系统应装备杀毒软件及软、硬件防火墙等网络安全设备，及时更新病毒库和客户端防病毒软件，并定期备份监测数据库信息。

第十七条 煤矿安全监控系统设计经批复后，方可由具有相应资质的单位进行施工（安装）。

第十八条 施工单位应在市安监局进行资质备案，并接受市、县两级安监局的管理、监督和指导。

第十九条 施工单位必须严格按照批准的设计组织施工，不得擅自变更设计内容。

第二十条 煤矿安全监控系统未经验收或验收不合格的，一律不得投入使用，煤矿企业不得擅自更换监控系统型号，任何单位和个人不得擅自变更煤矿安全监控系统网络平台的设置和参数。

第四章 安装、使用和维护

第二十一条 煤矿应依据《煤矿安全规程》、《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范( AQ1029-2007)》及其它行业标准的要求正确安装和使用各类监控设备，及时对系统进行维护保养，定期对系统各项功能进行测试，严格执行帐卡和图表的相关管理规定，确保安全监控系统“装备管理到位、数据采集准确、断电灵敏可靠”。

第二十二条 煤矿企业的安全监控系统管理机构负责安全监控设备的安装、调试、运行和维护工作。安装安全监控设备前，监控系统管理部门应将安装申请单送调度室，由矿调度室分送通风和机电部门。机电部门必须根据断电范围要求，提供断电条件，并接通井下电源及控制线，在连接时必须有安全监测人员在场监护。

第二十三条 煤矿企业必须每10天对安全监控系统的甲烷传感器进行调校一次；每隔10天必须对甲烷超限断电闭锁和甲烷风电闭锁功能进行测试一次。

不具备井下现场甲烷传感器调校和断电测试条件的企业，应当与区域技术维护机构签订技术服务协议，委托其承担相应的工作，并接受市、县两级煤矿安全监控中心的管理、监督和指导。

煤矿应于测试前一日填制“安全监控系统闭锁功能测试计划卡”上报市、县两级煤矿安全监控中心；如因特殊情况更换甲烷传感器后所进行的闭锁功能测试，应提前告知市、县两级煤矿安全监控中心；市、县两级煤矿安全监控中心每季度对煤矿闭锁控制功能进行抽检。

第二十四条 与安全监控设备关联的电气设备，电源线及控制线在拆除或改线，可能影响到监控数据的上传时，应与市、县安监局煤矿安全监控中心共同处理。煤矿企业检修与安全监控设备相关联的电气设备，需要安全监控设备停止运行时，须经调度室同意，由调度室提前报告市、县两级监控中心，并制定安全措施后方可进行，严禁擅自停用监控设备。

第二十五条 高瓦斯矿井和煤与瓦斯突出矿井中的安全监控系统闭锁功能不得使用异地断电。当安全监控系统显示井下某一区域瓦斯超限并有可能波及其他区域时，矿井有关人员应按瓦斯事故应急预案手动遥控切断瓦斯可能波及区域的电源。

第二十六条 安全监控设备的供电电源必须取自被控开关的电源侧，严禁接在被控开关的负荷侧，严禁与采用“三专”供电的局部通风机共用电缆、变压器和开关。

第二十七条 传感器经过调校检测误差仍超过规定值时，必须立即更换；低浓度甲烷传感器经大于4%的甲烷冲击后，应及时进行调校或更换；安全监控设备发生故障时，必须及时处理，在更换和故障处理期间必须采用人工监测等安全措施，并填写故障记录，同时在安全监控设备使用月报表中注明更换监控设备新旧型号。

第二十八条 煤矿企业应绘制安全监控布置图和断电控制图，并将安全监控布置数字图、通风系统数字图和瓦斯抽采（放）系统数字图在监控主机中实时显示和上传，同时根据采掘工作的变化及时修改。要求如下：

（一）安全监控布置图和断电控制图绘制：

安全监控布置图应标明传感器、声光报警器、断电控制器、分站、电源、中心站等设备的位置、接线、断电范围、报警值、断电值、复电值、传输电缆、供电电缆等；断电控制图应标明甲烷传感器、馈电传感器和分站的位置、断电范围、被控开关的名称和编号、被控开关的断电接点和编号等。

（二）通风系统数字图显示包括如下内容：

1.能够说明通风系统网络及设备配置的数字图，如：通风设施、风流流向、作业点位置等。

2.实时显示主要通风机、局部通风机、风门等通风设施的运行情况，且具有风流流向动画显示功能。

3.在相应位置实时数字显示甲烷浓度、风速（或风量）、风压、一氧化碳浓度、温度等。

（三）安全监控系统布置数字图显示包括如下内容：

1.传感器、分站、电源箱、断电控制器、传输接口和电缆等设备的设备名称、相对位置和运行状态等。

2.若系统庞大一屏容纳不了，可漫游、分页或总图加局部放大。

3.在具有说明巷道、设备布置等背景图上，将实时监测到的传感器状态，用相应的图样在相应的位置显示，同时用红色标注报警、断电、馈电异常及故障等，正常时为蓝色。

4.点击图标可以弹出相关信息的选择菜单，供进一步查询。

（四）瓦斯抽采（放）系统数字图显示包括如下内容：

1.能够说明瓦斯抽放系统管路和设备配置的数字图形，如：管线、抽放设备等。

2.根据实时监测到的开关量状态，实时显示相关设备运行状态，如：抽放泵、阀门等。

3.在相关位置实时数字显示甲烷浓度、温度、压力、流量等。

（五）煤矿安全监控布置数字图、通风系统数字图和瓦斯抽采（放）系统数字图应统一采用CWebGIS格式进行绘制，并与现有监控系统平台实现无缝兼容。

第二十九条 井下使用的分站、传感器、声光报警器、断电控制器及电缆等由所在区域的区队长、班组长负责使用和管理。

第三十条 监控电缆不应悬挂在风管或水管上，不得遭受淋水，严禁悬挂任何物件。监控电缆与压风管、供水管在巷道同一侧敷设时，必须敷设在管子上方，并保持0.3m以上的距离。在有瓦斯抽放管路的巷道内，监控电缆必须与瓦斯抽放管路分挂在巷道两侧。

井筒和巷道内的监控电缆应与电力电缆分挂在井巷的两侧，如果受条件所限：在井筒内，应敷设在距电力电缆0.3m以外的地方；在巷道内，应敷设在电力电缆上方0.1m以上的地方。

第三十一条 井下巷道内的监控电缆，沿线每隔一定距离、拐弯或分支点以及连接不同直径电缆的接线盒两端、穿墙电缆的墙的两边都应设置注有编号、用途、标志牌。

第三十二条 安全监控设备必须配备备用件，其中，监控主机的备用数量不少于装备数量的100%；分站、传感器的备用数量不少于应配备数量的20%。

第三十三条 安全监控设备的报废和使用寿命应严格执行相关标准和产品说明书的规定。

第三十四条 矿井应建立设备维修室、库房、便携式仪器发放室等工作场所。

第三十五条 煤矿在新增或变更井下采掘工作面时，所安装安全监控设备经测试合格后方可组织生产（测试时须填写“安全监控系统闭锁功能测试卡”）。

第三十六条 煤矿安全监控系统每年必须由市级煤矿安全监管部门监控中心进行年检，未经年检或年检不合格的不得进行生产、建设活动。

第五章 异常信息处置程序



第三十七条 煤矿安全监控系统异常情况种类：

（一）瓦斯浓度、一氧化碳浓度、温度、风速等超限。

（二）主扇停风。

（三）局扇停风或风筒风量低于规定值。

（四）馈断电异常。

（五）监控设备数据中断。

（六）监控系统网络传输无记录。

（七）监控系统故障。

（八）其它异常情况。

第三十八条 监控系统异常信息处理程序

（一）煤矿企业处理程序：

1.值班人员发现瓦斯超限、主要通风机停风、局部通风机停风、风筒风量低于规定值、监控设备数据中断等异常信息，应立即通知矿调度室，下达停止作业或撤出人员的命令，同时报告矿长、总工程师，并在9分钟内向县级煤矿安全监控中心书面报送“煤矿安全监控系统异常情况报告卡”，无法书面报告的，用录音电话报告。

值班人员发现馈断电异常、一氧化碳超限、温度超限、风速超限、监控系统故障等异常信息，应立即通知矿调度室，同时在12分钟内向县级煤矿安全监控中心书面报送“煤矿安全监控系统异常情况报告卡”，无法书面报告的，用录音电话报告。

煤矿接到县级煤矿安全监控中心下达的“安全监控质询通知书”后，应立即填报遵义市“煤矿安全监控系统异常情况报告卡”；煤矿接到县级煤矿安全监控中心下达的“安全监控强制措施决定书”后，应立即停止作业、撤出人员，并查明原因、提出处理意见、并将处理情况以“安全监控隐患处理报告”报县级煤矿安全监控中心。

2.矿长、工程师、带班矿长、安全管理部门负责人在接到安全监控系统地面中心站（调度室）或县级煤矿安全监控中心有关井下作业参数与状态异常的报告时，要立即组织安全管理人员和工程技术人员进行处理。瓦斯达到撤人浓度时，必须先撤出井下作业人员，再查明原因，及时、正确处理。

3.对于安全监控系统网络传输无记录而矿方运行正常时，监控系统值班人员发现异常情况，要立即采取措施进行处理，并及时报县级煤矿安全监控中心。

4.煤矿企业有计划停电时应提前报县级煤矿安全监控中心；无计划停电时应有停电事故应急预案，严格执行停电、停风、瓦斯超限撤人和排放瓦斯制度。

（二）县级煤矿安全监控中心处理程序：

1.发现辖区内煤矿瓦斯超限、主要通风机停风、局部通风机停风、风筒风量低于规定值、监控设备数据中断、监控系统网络传输无记录等异常信息，且9分钟内未收到煤矿企业的安全监控异常信息排查及处置报告，由县级煤矿安全监控中心值班人员向煤矿下达“安全监控质询通知书”，无法书面下达的，用录音电话下达。

发现馈断电异常、一氧化碳超限、温度超限、风速超限、监控系统故障等异常信息，12分钟内未收到煤矿企业的安全监控异常信息排查及处置回复，由县级煤矿安全监控中心值班人员向煤矿下达“安全监控质询通知书”，无法书面下达的，用录音电话下达。

2.当瓦斯达到撤人浓度或出现其他可能导致事故发生的异常情况时，由县级煤矿安全监控中心下达“安全监控强制措施决定书”，责令煤矿企业立即停止作业、撤出井下人员，无法书面下达的，用录音电话下达。

3.瓦斯超限时，由县级煤矿安全监控中心按以下规定报告各级领导：瓦斯浓度达到1%时，必须将瓦斯超限信息传递到煤矿矿长、总工程师、县（区、市）安监局主要负责人、县（区、市）煤炭行业主管部门主要负责人、煤矿企业（集团公司、总公司、公司）安全监管部门负责人；当瓦斯浓度达到3%以上时，必须将瓦斯超限信息传递到分管副县（市、区）长、煤矿企业（集团公司、总公司、公司）主要负责人。

4.县级煤矿安全监控中心对煤矿企业下达的监控指令要同时报市级煤矿安全监控中心备案。

（三）市级煤矿安全监控中心处理程序：

市级煤矿安全监控中心发现瓦斯达到撤人浓度或出现其他可能导致事故发生的异常情况时，必须在9分钟内向县级煤矿安全监控中心进行电话询问，并进行跟踪督促（其他情况须在于12分钟内向县级煤矿安全监控中心进行电话询问，并进行跟踪督促），直至异常信息消除或收到县级煤矿安全监控中心下达的“安全监控强制措施决定书”，已责令煤矿企业停止作业、撤出人员为止。

（四）安全监控系统因网络故障无法正常上传的，市、县两级煤矿安全监控中心技术人员应立即与煤矿保持通信联系、确保矿井监控系统正常，并尽快查明原因、正确处置后填写“遵义市煤矿安全监控网络异常情况处置卡”；市、县两级中心站安全监控系统出现故障，应当在一小时内报告遵义市安监局分管领导，并通知辖区内煤矿加强值班防范。

（五）发现煤矿安全监控异常信息多次重复出现的，市、县两级煤矿安全监控中心要向同级煤矿安全监管部门报告，由市、县两级煤矿安全监管部门采取措施，确保各类安全隐患和故障问题得到及时排除。

（六）县级煤矿安全监控中心对煤矿下达停止作业、撤出人员指令的，应立即向县煤矿安全监管部门分管领导汇报。

（七）对煤矿下达停止作业指令的，整改结束后，须经县级煤矿安全监管部门验收合格后，并在《整改复查意见书》上签署意见后，方可恢复生产建设作业。煤矿必须严格执行煤矿安全监管部门的监管指令，未经批准一律不得擅自组织生产、建设。



第六章 责 任



第三十九条 根据《中华人民共和国安全生产法》和《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》，煤矿企业要制定内部责任制，确保安全监控系统的正常运行。市、县两级安全监管部门对煤矿企业存在下列情况的要依照相关法律、法规的规定给予行政处罚：

（一）无监控系统管理部门，不能保证24小时连续值班和信息调度指挥的；

（二）安全监控系统无人值班、值班人员脱岗或值班期间未认真履行职责玩忽职守的；

（三）出现重大隐患未及时发现、处理，未按规定上报的；

（四）重大隐患长期重复出现，未采取有效措施予以排除的；

（五）煤矿安全监控系统、监控分站、传感器等监控设备无“四证一标志”或煤安标志已过期、不能按国家标准或有关规定建设安装、检测、校验、维护保养的；

（六）监控系统运行不正常的或瓦斯超限、停风、安全监控系统闭锁功能不正常情况下仍强行组织生产建设作业的；

（七）系统未定期进行闭锁功能测试，传感器未按规定定义的；

（八）人为删除、隐匿分站和传感器信息导致上传信息不真实的；

（九）监控主机安装、下载游戏等与监控无关的软件，未做到专机专用导致本矿或其它煤矿上传和运行不正常的；

（十）故意弃用煤矿安全监控系统或井下分站，传感器数量不能满足监控有效要求的；

（十一）故意破坏、损坏、改变煤矿安全监控系统设施，造成安全监控数据上传中断或者数据失真的。

第四十条 市、县两级煤矿安全监控中心工作人员未按规定履行工作职责的，依据相关规定进行处理，由此造成事故的，依法追究有关责任人员的法律责任。

第四十一条 煤矿安全监控系统的相关服务机构（单位）必须认真履行合同，对不按合同条款提供服务或提供不合格产品、出具虚假报告的将取消其服务资格，由此造成事故的，追究相关法律责任。



第七章 附 则

第四十二条 本办法与国家有关法律、法规和行业标准发生冲突时，按国家有关法律、法规和行业标准规定执行。

第四十三条 与本办法配套的实施细则及管理制度由遵义市安全生产监督管理局负责制定。

第四十四条 本办法由遵义市人民政府安全生产监督管理局负责解释。

第四十五条 本办法自印发之日起执行