广东省广州市人民政府


广州市人民政府令第15号


　　《广州市集中供热管理规定》已经１９９８年１０月１９日市政府常务会议讨论通过，现予发布，自１９９９年１月１日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　林树森
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九八年十一月十七日
　　　　　　　　　　　 广州市集中供热用热管理规定

第一章　总则





　　第一条　为加强本市集中供热用热管理，提高集中供热的社会效益和环境效益，维护供热、用热双方的合法权益，根据《中华人民共和国节约能源法》，结合本市实际情况，制定本规定。


　　第二条　本规定适用于本市行政区域内集中供热、用热管理。


　　第三条　本规定所称集中供热，是指利用热电联产、区域锅炉或自备电站、工业余热通过供热网络输送的热能。
　　热源生产单位是指生产和提供热能的单位。
　　供热单位是指从事供热经营的单位。
　　热用户是指使用集中供热热能的单位和个人。


　　第四条　集中供热是城市重要基础设施之一，应根据工商业用热和社会生活用热的需要，采用热电联产，建设集中供热的锅炉房，充分利用工业余热和开发地热等多种方式，按工业发展专项规划，有计划、有步骤地实施。


　　第五条　广州市经济委员会是本市供热用热主管部门，负责本规定的组织实施。广州市能源办公室负责日常管理工作。
　　城市规划、国土、市政园林、技术监督、环保、公安、劳动等有关行政管理部门在各自的职责范围内协同实施本规定。

第二章　规划及建设





　　第六条　集中供热发展专业规划由市供热用热主管部门依据城市规划组织编制，经市城市规划行政主管部门审核后，报市人民政府批准。


　　第七条　发展热电联产，应按下列规定进行：
　　（一）新建、扩建锅炉单台容量在２０吨／时以上，年运行４０００小时以上，经济技术论证具有明显经济效益的；
　　（二）新建工业区或热用户比较集中的地区；
　　（三）新建热电厂按以热定电的原则，根据供热范围内的热负荷特性，选择符合国家规定的热化系数，一般在３．５公里的半径范围内不宜建第二个热电厂，不得新建锅炉，并停止使用旧锅炉。


　　第八条　供热管网建设必须符合城市集中供热发展规划，按国家和省的有关技术标准、规范进行设计和建设。
　　凡新建、改建、扩建供热管网工程项目，须经供热用热主管部门会同有关部门审核同意，按规定程序报批后，方可进行。


　　第九条　承接供热管网工程的设计和施工的单位，应持有相应资质证书，并将有关资料送市能源办公室备案。
　　设计施工和质量监督应严格执行国家有关技术标准和规范。


　　第十条　供热管网工程完工后，按照国家规定组织验收，供热用热主管部门应当参与验收工作，未经验收或验收不合格的，不得交付使用。
　　供热管网工程验收合格后，有关资料按规定送城市建设档案部门归档。


　　第十一条　供热管网建设，涉及的单位和个人必须顾全大局，服从建设需要，并配合做好管道敷设工作。不得因供热管网的产权归属而妨碍供热和用热管网的整体规划和建设。

第三章　供热管理





　　第十二条 热源生产单位、供热单位应保持和扩大供热能力，改善供热质量，
加强热源的输送和运行管理。


　　第十三条　热源生产单位、供热单位应当制定运行管理、供热设施维护检修、事故处理等规章制度，保证热网安全运行。


　　第十四条　热生产单位供热系统计划检修，应提前７２小时，临时故障检修应提前４小时通知热用户和供热单位，并应立即组织抢修，尽快恢复供热。


　　第十五条　热源生产单位除正常检修和事故处理外，不得无故停止供热。热源生产单位和供热单位由于不可预见的原因减少或停止供热时，必须及时向市能源办公室报告，并经批准后再作出处理。


　　第十六条　供热计量器具维护检修应实行规范管理，热用户关口计量装置的选型、校验和维护管理，由供热用热主管部门委托的单位具体执行。

第四章　用热管理





　　第十七条　任何单位和个人在集中供热区域内，必须使用集中供热的热能，不得另建锅炉或其他不符合规定的供热设施。


　　第十八条　热用户申请或变更用热应报市能源办公室核准。


　　第十九条　热源生产单位、供热单位、热用户应当签订《供用热合同》，明确各方权利和义务。


　　第二十条　任何单位和个人不得有下列行为：
　　（一）擅自接驳、改装、拆卸、移动供热管网、仪表等供热设施；
　　（二）从供热网线截取热能；
　　（三）故意造成计量失准。


　　第二十一条　设置用热分汽站的热用户，应加强运行管理，制定维护检修、事故处理的规章制度，安全、均衡使用和节约用热，提高用热的效益。

第五章　价格管理





　　第二十二条　热力价格应根据市场经济的规律和热、电合理比价的原则，兼顾热源生产单位、供用单位、热用户三方的利益确定，价格标准由市供热用热主管部门审核，报市价格管理部门批准。


　　第二十三条　用热收费以热用户关口的计量仪表读数为准，另加合理线损。合理线损由市供热用热主管部门会同价格管理部门确定。
　　对计量仪表读数有异议的，由计量管理部门进行鉴定。


　　第二十四条　热用户的热费应按《供用热合同》规定期限交纳。

第六章　供热管网的安全管理





　　第二十五条　供热管网施工单位应在供热管道安全保护范围内进行施工作业。施工时供热管网建设单位及热用户应派员到施工现场监护。


　　第二十六条　热源生产单位、供热单位及用热单位应建立安全责任制，健全供热用热安全保障体系，制定安全用热规定，并进行安全宣传教育。


　　第二十七条　供热管网产权单位应在供热管道设置明显的安全标志及在空中架设的供热管道上设立限高等警示标志，并定期对供热管网进行安全检查、维护和检修，发现隐患，应当即时排除。


　　第二十八条　任何单位和个人，必须维护热网安全，不得有下列行为：
　　（一）在供热管道、支（吊）架上加装设施或进行其他损坏供热设施的行为；
　　（二）在管道周围堆放杂物、垃圾；
　　（三）在供热管道保护范围内进行挖坑、掘土、打桩等施工作业；
　　（四）破坏、侵占供热设施；
　　（五）其他危及供热管网基础和损坏供热管道及设施的行为。

第七章　法律责任





　　第二十九条　违反第七条、第十七条规定的，由市供热用热主管部门提出意见，报请市人民政府按照国务院规定的权限责令停止投入生产或停止使用。


　　第三十条　违反第十一条、第二十八条规定，干扰、阻碍供热管网建设工程进行或损坏供热设施尚不够刑事处罚的，由市供热用热主管部门责令限期改正，赔偿经济损失；造成严重后果或致人伤亡的，除承担经济赔偿外，应当给予治安管理处罚的，由公安部门依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第三十一条　违反第十五条规定，造成用户经济损失的，由市供热用热主管部门责令负有直接责任的供热单位或热源生产单位按实际损失予以赔偿。


　　第三十二条　违反第二十条规定的，由市供热用热主管部门责令限期改正，恢复原状，并赔偿经济损失；擅自截取热能或故意造成仪表失准的，还应按供热支管管径和国家标准每小时允许最大流速的三倍热量向供热单位偿付热费。


　　第三十三条　违反第二十四条规定，不按期交纳热费的，按拖欠热费总金额每天加收千分之三滞纳金，逾期１０日以上的，供热单位有权停止供热。


　　第三十四条　违反本规定，涉及城市规划、劳动安全、施工管理、计量管理、价格管理，以及环保、防火等行政管理的，由有关行政部门依法处理。

第八章　附则




　　第三十五条　本规定自１９９９年１月１日起施行。１９９２年１２月２９日市人民政府办公厅颁发的《广州市供热用热管理暂行规定》同时废止。

中国证券监督管理委员会


关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见

证监机构字[2006]7号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）已于2006年1月1日起开始施行。《证券法》关于证券公司的一系列新规定，总结了近几年来证券公司的发展实践和监管经验，肯定了证券公司综合治理的成功做法，优化了证券公司规范发展的法律制度框架，对于进一步促进证券公司创新与发展，积极推进当前证券公司综合治理和改善证券公司日常监管工作，都具有重大意义。《证券法》一方面赋予证券监管部门必要的监管措施，为做好机构监管工作提供制度保障；另一方面相当多的条款对机构监管工作提出更高要求，强化了证券监管部门的监管职责。我们应当依法行政，尽职尽责，充分利用好法定的监管措施，努力提高日常监管的有效性，把督促证券公司整改纳入落实《证券法》的工作内容，认真保护投资者的合法权益。

目前，推进证券公司综合治理的各项工作进展顺利，摸清证券公司风险底数已经完成，固化并划分了监管责任，为我们做好下一步机构监管工作确立了起点，奠定了基础。为巩固成绩，积极督促证券公司整改，推进日常监管工作，切实履行机构监管职责，会机构监管部要做好相应的政策研究、配套规则制定、监管协调、监督指导，依法进行重大事项的审核，严把市场准入关，积极支持各证监局全面履行法律赋予的监管职责，共同做好《证券法》的贯彻落实工作。各证监局要加强和改善日常监管工作，认真主动地全面履行对辖区内证券公司的监管职责。现将落实《证券法》，依法履行机构监管法定职责有关问题的意见函告如下：

一、各证监局在日常监管中，发现证券公司出现挪用客户交易结算资金、客户债券及其他客户资产、超范围经营、违规设定个人债务、为其股东或者关联人提供融资或者担保等违法违规行为时要立即立案稽查、依法查处。

二、当公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时，各证监局应当根据《证券法》第151条的规定，责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司股权。

在上述股东改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，可以限制其行使股东权利。

三、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，各证监局应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，各证监局应当区别情形，按照《证券法》第150条第（三）（四）（五）（六）项的规定采取相应的监管措施，并视效果向会机关提出采取进一步处置措施的建议。

四、各证监局应根据《证券法》第148条的规定履行对证券公司信息披露监管的职责。要督促公司按照规定报送业务、财务等经营管理信息和资料，并对其报送的信息、资料进行审查。必要时，可以要求公司及其股东、实际控制人在指定期限内提供相关信息、资料。同时应督促公司和会计师事务所做好年报审计工作，明确双方的会计责任和审计责任，可在必要时根据监管需要抽取部分会计师事务所的审计工作底稿进行专项核查。

证监局发现公司或者其股东、实际控制人提交的信息和资料以及会计师事务所出具的审计报告及专项报告存在问题的，应立即责令其改正，对于需要进一步采取监管措施的，应及时向会机关提出建议。

五、各证监局在采取《证券法》第150条、第151条规定的监管措施的同时，如发现公司的董事、监事、高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或重大风险的，应根据《证券法》第152条的规定责令公司予以更换，并可向会机关提出撤销其任职资格的建议。

六、在贯彻《证券法》过程中，各证监局要加大督促证券公司整改的力度，做好相应的工作衔接，以责令整改决定的形式将证券公司的整改计划固化或对公司提出明确的监管要求。

请各证监局将证券公司在挪用客户交易结算资金、客户证券，股东出资不实和资金占用以及财务指标不达标等方面的整改事项与适用《证券法》规定的监管措施联系起来，在2006年1月底前向证券公司下发责令整改决定，并抄报会机构部。对整改计划符合要求的证券公司，以责令整改决定的形式将其整改计划固化，责令整改决定应将证券公司整改的事项、进度和时限按公司提交各证监局核查确认的整改计划予以明确。对整改计划不符合要求的证券公司，责令整改决定中应明确要求公司限期修订完善整改计划或明确提出整改要求。对涉及《证券法》有关规定的整改事项，要明示对在限期内不整改或者整改不力的公司将依法采取的监管措施。

督促证券公司整改的相关事宜，详见附件《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。

七、各证监局在贯彻落实《证券法》，推进日常监管和督促证券公司整改工作中，要不断总结经验，改进工作方法，及时沟通情况。对各项监管措施要做到持续跟踪，落实见效。在对证券公司或其高级管理人员采取监管措施时，请及时告知会机构部。

附件：《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。



二○○六年一月十八日



附件：

督促证券公司整改有关事项的具体要求

在配合《证券法》实施，做好相关的工作衔接的同时，要严格执行《关于从严从快查处证券公司新出现的违法违规行为的通知》（证监机构字[2005]42号）及《关于进一步做好证券公司整改工作的通知》（证监办发[2005]77号）的有关规定，强力督促证券公司修订完善整改计划并切实进行整改，确保实现综合治理的目标，顺利转入常规监管。

一、各证监局应按照以下要求，严密跟踪证券公司整改进度，对整改不力公司及时采取相应的监管措施或提出明确的处理建议。

（一）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司高管人员进行监管谈话。

1、公司上报的整改计划不符合规定；

2、公司未能按进度完成整改（不含涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项）。

（二）当公司存在以下情形之一时，各证监局应根据《证券法》第150条的有关规定，提出限制公司现有业务的建议，如暂停公司资产管理业务资格、保荐业务资格、承销业务资格、限制公司开放式基金代销业务规模，暂停经纪类公司新增客户开户等；并根据《证券法》第152条的有关规定，认定负有责任的公司高管人员为不适当人选：

1、公司整改计划不符合要求；

2、公司未能按进度完成涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项；

（三）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司、分支机构及有关责任人员进行立案稽查，追究公司、分支机构及相关人员责任：

1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产和违规个人债务等违法违规行为拒不整改；

2、2004年9月30日后公司新出现涉及客户资产安全、违规债务、违规资产管理、股东与高管违规以及自查摸底中弄虚作假等属于从严从快查处范围内的违法违规行为，又未立即改正；

3、股东抽逃出资，情节严重；

4、各证监局认为应当立案稽查的其他情形。

（四）当公司存在下列情形时，各证监局应立即将有关情况报会机构部和风险办，并提出相应风险控制或处置措施建议：

1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产，数额巨大、无力归还，或者2004年9月30日后新增挪用客户交易结算资金、客户债券等客户资产，新增违规个人债务等严重违法违规行为未立即整改；

2、严重违规，风险较大，未上报整改计划，或上报的整改计划不符要求又未能在规定期限内修订完善；

3、股东抽逃出资，情节严重，未立即整改。

当公司财务指标不符合有关监管规定，且在规定整改期限内仍未改善达标的，各证监局应提出风险控制的处置措施建议。

在采取以上措施的同时，各证监局要督促公司严控费用开支和进行内部责任追究，对不符合整改要求负有责任的人员实行降低薪酬、降职、免职等处分措施。

（五）公司违法违规情节严重涉嫌犯罪的，要移交司法机关追究刑事责任；对于涉嫌违法犯罪人员，要及时向有关部门提出采取限制出境措施的建议。

二、创新试点类和规范类公司如对所承诺的清理整改事项和其他问题未按计划完成整改的，除采取以上措施外，各证监局要提出暂停对其创新业务的支持、暂缓公司创新产品和审核事项的审核建议，并要求公司对直接责任人员进行内部处理，追究责任。如公司不能持续符合创新类、规范类公司标准，会机构部将根据相关证监局的意见，建议证券业协会进行专项考评或临时考评，取消其创新类、规范类证券公司的评定。

三、各证监局应依据公司的整改计划监督公司执行，并进行持续跟踪、检查。督促公司充分调动地方政府、股东及其他各方资源，尽最大可能保证整改计划按期执行。发现公司未按计划完成整改的，要在督促公司进行内部责任追究的同时，及时追究相关人员责任；若发现公司整改计划不能按期完成，应及时果断采取措施或提出明确的处理建议。